科创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市(shì)，说唱歌手bp，说唱b7是什么意思2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)说唱歌手bp，说唱b7是什么意思，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载说唱歌手bp，说唱b7是什么意思的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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