直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人)，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人