命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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