昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券期(qī)货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思(yì)托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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