直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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