金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北(běi)向互(hù)换通(tōng)开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放格局旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容(yǐ)下简称香港金管局）发布联(lián)合(hé)公(gōng)告(gào)，同意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他(tā)国家(jiā)和地区的(de)境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联互(hù)通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相(xiāng)关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商协议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互(hù)换集(jí)中清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境外(wài)投(tóu)资(zī)者为符合人民银(yín)行(xíng)要求并完成内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电(diàn)子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司(sī)建(jiàn)立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设(shè)定(dìng)上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和(hé)联络协商机(jī)制(zhì)，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织(zhī)市(shì)场各方有序(xù)开(kāi)展“北向(xi旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容àng)互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控(kòng)制风险，做好投资(zī)者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规(guī)则和实(shí)践(jiàn)操作的(de)差异，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应(yīng)进(jìn)一步做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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