近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动(指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好dòng)自(zì)律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会官(guān)网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。<指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好/p>

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期在查(chá)处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取发(fā)行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易(yì)商协(xié)会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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