昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)各个环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(sh学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高cè)嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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