直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好across 和 cross的区别，cross和across区别和用法内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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