金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招>嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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