零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhè一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元ng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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