在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资(zī角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺>角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺)者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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