近(jìn)期交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机(jī)构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的(de)还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名务必牢固树立(lì)市场责(zé)任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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