金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正(中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方zhèng)式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境外(wài)投资(zī)者通过北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港(gǎng)场(chǎng)外(wài)结算(suàn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地区的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)可通过(guò)两地(dì)基础设施互(hù)联(lián)互通参(cān)与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场。自联(lián)合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通”中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交(jiāo)易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每日不(bù)超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)之(zhī)间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源(yuán)池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司(sī)应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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