零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万钟南山为什么被说成钟百亿>

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(r钟南山为什么被说成钟百亿àng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。