昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名业(yè)务(wù)活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业信息(xī)系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名)交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核(hé)心(xīn)交易(yì)系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够(gòu)保障客(kè)户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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