直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi见字如晤,展信舒颜，展信安的用法)名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登见字如晤,展信舒颜，展信安的用法记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，见字如晤,展信舒颜，展信安的用法容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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