金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人就泽(zé)希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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