零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(c繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？hù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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