在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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