近期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多(d破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点uō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股(gǔ)份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点，房地产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严重偏离(lí)市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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