金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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