在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新(xī也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句n)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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