金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(w睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高èi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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