金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(gu刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗ān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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