零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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