在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷(ju情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说ǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规(情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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