直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停n是什么化学元素，n是什么化学元素符号(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资n是什么化学元素，n是什么化学元素符号(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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