直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市"券商员工抖音当(dāng)“大V”，直播赚打赏(shǎng)感谢费(fèi)？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市p>

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市