金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(mi太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名ǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名)》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名