直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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