科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易5公里是多少米 5公里是多少步盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董5公里是多少米 5公里是多少步监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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