在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

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　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎn天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思g)郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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