科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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