金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资(zī)者(zhě)通过北(běi)向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限(xiàn)公馈赠的意思司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)场外结(jié)算公司）开(kāi)展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地(dì)区的境外投资(zī)者可通(tōng)过两地基础设施互(hù)联互通参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于(yú)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互(hù)换(huàn)通报价商）需(xū)与外(wài)汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案(àn)的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限的境外投(tóu)资者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易(yì)平台(tái)互(hù)联提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司建(jiàn)立中央对(duì)手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)馈赠的意思可根据市(shì)场情(qíng馈赠的意思)况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源(yuán)池风险敞口设(shè)定(dìng)上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会和(hé)香(xiāng)港金管(guǎn)局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管(guǎn)合作原则和(hé)具体(tǐ)安(ān)排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了(le)《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在(zài)债券及(jí)衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市场各方有序(xù)开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及(jí)业(yè)务(wù)规则，加强内部(bù)控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的(de)差(chà)异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开(kāi)展相关(guān)投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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