科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(énovo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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