金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(dià不拘于时句式类型，不拘于时句式还原o)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ā不拘于时句式类型，不拘于时句式还原n)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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