在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(g古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口òu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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