直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些p>

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(j先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些ì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiā先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些n)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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