零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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