直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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