近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布(bù)信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口银(yín)行金融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名(míng)。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市(shì)业务方式(shì)，每日滚动fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自(zì)律调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在(zài)从事(shì)相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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