在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理本番什么意思 日语里本番什么意思其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(c本番什么意思 日语里本番什么意思éng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng本番什么意思 日语里本番什么意思)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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