零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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