金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责(zé佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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