直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)蜡的熔点是多少度短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　蜡的熔点是多少度t="券商员工抖音(yīn)当“大V”，直播(bō)赚打(dǎ)赏感谢费(fèi)？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强蜡的熔点是多少度对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 蜡的熔点是多少度