金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么trong>

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政(zhèng)特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。