金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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