金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(gu为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正ǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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