金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(z拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳hōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳